Normele metodologice de efectuare a notificarilor si de solutionare a cererilor de autorizare a efectuarii unor tranzactii financiare

In M. Of. nr. 241 din  4 aprilie 2014 a fost publicat Ordinul preşedintelui Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spalarii Banilor nr. 44/2014 privind aprobarea Normelor metodologice de efectuare a notificarilor şi de soluţionare a cererilor de autorizare a efectuarii unor tranzacţii financiare.

Din cuprins:

ART. 1

Se aproba Normele metodologice de efectuare a notificarilor şi de soluţionare a cererilor de autorizare a efectuarii unor tranzacţii financiare, prevazute in anexa care face parte integranta din prezentul ordin.

ART. 2

Incepand cu data publicarii prezentului ordin, orice dispoziţii contrare se abroga.

ART. 3

Prezentul ordin se publica in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, şi intra in vigoare la data publicarii.

ANEXA 1

 

NORME METODOLOGICE

de efectuare a notificarilor şi de soluţionare a cererilor de autorizare a efectuarii unor tranzacţii financiare

 

CAPITOLUL I

Dispoziţii generale

 

ART. 1

Prezentele norme metodologice sunt elaborate in conformitate cu prevederile art. II din Ordonanţa de urgenţa a Guvernului nr. 128/2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţa a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea in aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobata prin Legea nr. 60/2011, şi reglementeaza modul de aplicare a restricţiilor privind anumite transferuri de fonduri şi servicii financiare catre sau de la o persoana, entitate sau organism iranian, stabilite prin prevederile Regulamentului (UE) nr. 267/2012 al Consiliului din 23 martie 2012 privind masuri restrictive impotriva Iranului şi de abrogare a Regulamentului (UE) nr. 961/2010, cu modificarile şi completarile ulterioare, denumit in continuare Regulamentul nr. 267/2012.

ART. 2

In sensul prezentelor norme metodologice, urmatorii termeni sunt definiţi dupa cum urmeaza:

a) restricţii privind anumite transferuri de fonduri şi servicii financiare catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian, adoptate in scopul prevenirii proliferarii nucleare – conform definiţiei prevazute in Ordonanţa de urgenţa a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea in aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobata cu modificari prin Legea nr. 217/2009, cu modificarile şi completarile ulterioare;

b) prestator de servicii de plata – conform definiţiei prevazute in Ordonanţa de urgenţa a Guvernului nr. 113/2009 privind serviciile de plata, aprobata cu modificari prin Legea nr. 197/2010, cu modificarile şi completarile ulterioare;

c) transfer de fonduri – conform definiţiei prevazute in Regulamentul nr. 267/2012;

d) fonduri – conform definiţiei prevazute in Regulamentul nr. 267/2012;

e) platitor – conform definiţiei prevazute in Ordonanţa de urgenţa a Guvernului nr. 113/2009, aprobata cu modificari prin Legea nr. 197/2010, cu modificarile şi completarile ulterioare;

f) beneficiar – conform definiţiei prevazute in Ordonanţa de urgenţa a Guvernului nr. 113/2009, aprobata cu modificari prin Legea nr. 197/2010, cu modificarile şi completarile ulterioare;

g) persoana, entitate sau organism iranian – conform definiţiei prevazute in Regulamentul nr. 267/2012;

h) notificare prealabila – procedura prin care Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spalarii Banilor, denumit in continuare Oficiul, este inştiinţat in prealabil, in scris, cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri catre sau din partea unei persoane, unei entitaţi sau unui organism iranian, pentru care Regulamentul nr. 267/2012 stabileşte obligativitatea notificarii prealabile;

i) cerere de autorizare – documentul prin care se solicita Oficiului autorizarea prealabila privind efectuarea unui transfer de fonduri catre sau din partea unei persoane, unei entitaţi sau unui organism iranian, pentru care Regulamentul nr. 267/2012 stabileşte obligativitatea autorizarii prealabile;

j) autorizare prealabila – procedura prin care Oficiul prezinta acordul cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian;

k) tranzacţii care par sa aiba legatura intre ele – conform definiţiei prevazute in Regulamentul nr. 267/2012;

l) stat terţ – oricare alt stat care nu intra sub incidenţa prevederilor din Regulamentul nr. 267/2012.

 

CAPITOLUL II

Restricţii privind transferurile de fonduri şi servicii financiare

 

ART. 3

Autoritatea competenta sa primeasca notificari, sa primeasca şi sa soluţioneze cereri de autorizare a efectuarii unor tranzacţii financiare, pentru punerea in aplicare a prevederilor art. 30, art. 30a şi art. 30b din Regulamentul nr. 267/2012, este Oficiul.

ART. 4

Notificarea prealabila a transferurilor de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian se face cu cel puţin o zi lucratoare inainte de efectuarea transferului.

ART. 5

(1) Notificarea prealabila a transferurilor de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian se intocmeşte in limba romana, in dublu exemplar, in format tiparit, pe suport hartie, fiind completata, semnata şi ştampilata de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plata sau de persoana imputernicita de acesta ori de platitorul sau beneficiarul transferului, dupa caz, sau se efectueaza prin mijloace electronice, in forma stabilita de Oficiu, conform anexei nr. 1A ori nr. 1B, dupa caz.

(2) Prestatorii de servicii de plata pot imputernici alte persoane sa notifice Oficiul, in numele lor, cu privire la efectuarea unor transferuri de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian.

(3) In situaţia prevazuta la alin. (2), acordarea unei imputerniciri de catre prestatorul de servicii de plata altei persoane nu il exonereaza pe acesta de indeplinirea obligaţiilor legale stabilite de reglementarile europene şi naţionale.

(4) Formularul de imputernicire a altei persoane pentru notificarea prealabila a Oficiului in numele prestatorului de servicii de plata este prevazut in anexa nr. 2.

ART. 6

(1) Notificarea prealabila a transferurilor de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian se depune, in format tiparit, in dublu exemplar, direct la sediul Oficiului.

(2) Instituţiile de credit şi sucursalele din Romania ale instituţiilor de credit straine pot transmite notificarile prealabile in format electronic, prin reţeaua de comunicaţie interbancara, conform protocoalelor incheiate cu Oficiul.

ART. 7

Oficiul confirma primirea notificarii prealabile astfel:

a) elibereaza pe loc emitentului exemplarul al doilea al notificarii prealabile cu numar de inregistrare de primire la Oficiu;

b) electronic, pentru situaţia prevazuta la art. 6 alin. (2).

ART. 8

(1) Cererea de autorizare prealabila se intocmeşte conform formularului-tip prevazut in anexa nr. 3A ori nr. 3B, dupa caz.

(2) Condiţiile de nulitate ale autorizarii, obligaţiile speciale ale persoanei care solicita şi primeşte autorizarea, exonerarile sunt stipulate in anexa nr. 3C, care constituie pagina a doua a formularelor prevazute la alin. (1).

(3) Prestatorii de servicii de plata pot imputernici alte persoane sa adreseze Oficiului, in numele lor, cererea de autorizare prealabila pentru efectuarea unor transferuri de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian.

(4) Formularul de imputernicire a altei persoane pentru transmiterea la Oficiu a cererii de autorizare prealabila in numele prestatorului de servicii de plata este prevazut in anexa nr. 4.

ART. 9

(1) Cererea de autorizare prealabila a transferurilor de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian se intocmeşte in limba romana, in dublu exemplar, in format tiparit, pe suport hartie, conform formularului-tip, fiind completata, semnata şi ştampilata de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plata sau de persoana imputernicita de acesta ori de platitorul sau beneficiarul transferului, dupa caz.

(2) Cererea de autorizare prealabila a transferurilor de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian se depune direct la registratura Oficiului, fiind insoţita de documentele necesare in vederea susţinerii acesteia.

(3) In funcţie de tipul şi scopul transferului de fonduri, prestatorul de servicii de plata sau persoana imputernicita de acesta ori platitorul sau beneficiarul transferului, dupa caz, are obligaţia de a analiza şi verifica veridicitatea informaţiilor şi de a depune la registratura Oficiului, in vederea susţinerii cererii de autorizare prealabila, urmatoarele documente, in copie certificata “conform cu originalul”:

a) in cazul transferurilor de fonduri catre o persoana, o entitate sau un organism iranian, cererea de autorizare prealabila va fi insoţita, dupa caz, in funcţie de specificul transferului de fonduri, de urmatoarele documente referitoare la platitor:

(i) documente de infiinţare şi funcţionare, acte adiţionale la acestea, acte de constituire ale platitorului, precum şi certificatul de inregistrare a societaţii sau actul de identitate, in cazul persoanelor fizice;

(ii) certificatul constatator, eliberat de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, care sa nu fie mai vechi de 3 luni;

(iii) factura furnizorului, declaraţie pe propria raspundere sau alt document care evidenţiaza obligaţia de plata;

(iv) contractul sau alt document in baza caruia se efectueaza transferul de fonduri;

(v) declaraţia vamala, licenţe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX sau alte autorizaţii necesare, dupa caz, in funcţie de specificul tranzacţiei;

(vi) date de identificare privind transportatorul şi asiguratorul bunurilor importate;

(vii) cerere de consultanţa, avizata de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX;

(viii) documente avizate de Ministerul Economiei şi/sau Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX pentru produsele din anexele la Regulamentul nr. 267/2012, conform legislaţiei;

b) in cazul transferurilor de fonduri de la o persoana, o entitate sau un organism iranian, cererea de autorizare prealabila va fi insoţita, dupa caz, in funcţie de specificul transferului de fonduri, de urmatoarele documente referitoare la beneficiar:

(i) documente de infiinţare şi funcţionare, acte adiţionale la acestea, acte de constituire ale beneficiarului transferului de fonduri, precum şi certificatul de inregistrare a societaţii sau actul de identitate, in cazul persoanelor fizice;

(ii) certificatul constatator al beneficiarului transferului de fonduri, eliberat de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, care sa nu fie mai vechi de 3 luni;

(iii) factura furnizorului, declaraţie pe propria raspundere sau alt document care evidenţiaza obligaţia de plata;

(iv) contractul sau alt document in baza caruia se efectueaza transferul de fonduri;

(v) declaraţia vamala, licenţe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX sau alte autorizaţii necesare, dupa caz, in funcţie de specificul tranzacţiei;

(vi) date de identificare privind transportatorul şi asiguratorul bunurilor exportate;

(vii) cerere de consultanţa, avizata de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX;

(viii) documente avizate de Ministerul Economiei şi/sau Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX pentru produsele prevazute de Regulamentul nr. 267/2012, conform legislaţiei.

(4) In situaţia in care documentele prevazute la alin. (3) sunt redactate intr-o limba straina, se vor depune insoţite de traducerea autorizata in limba romana.

ART. 10

(1) Oficiul poate solicita, in scris, solicitantului cererii de autorizare prealabila, la momentul depunerii dosarului de autorizare prealabila şi/sau in timpul procedurii de autorizare prealabila, in funcţie de specificul transferului de fonduri, clarificari scrise şi/sau documente pe care le considera necesare.

(2) Documentele sau clarificarile prevazute la alin. (1) se depun la registratura Oficiului in termen de 5 zile lucratoare, in condiţiile prevazute la art. 11.

(3) Pentru aplicarea prevederilor alin. (1), solicitantul are obligaţia de a comunica in cuprinsul cererii de autorizare prealabila date de contact care sa permita o comunicare prompta cu Oficiul.

ART. 11

(1) Documentele solicitate pentru susţinerea cererii de autorizare prealabila se depun la registratura Oficiului indosariate, numerotate, semnate şi ştampilate pe fiecare pagina de solicitant.

(2) Oficiul confirma primirea cererii de autorizare prealabila şi a dosarului cuprinzand documentele necesare in vederea obţinerii autorizarii prealabile, specificand şi numarul de file conţinut de acesta, prin remiterea catre emitent a exemplarului al doilea al cererii, cu numar de inregistrare de primire la Oficiu.

(3) Oficiul primeşte cererile de autorizare prealabila prin registratura, in cadrul programului de lucru, afişat pe site-ul instituţiei.

ART. 12

(1) Autorizaţia prealabila referitoare la transferul de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian se elibereaza de Oficiu in termen de maximum 28 de zile calendaristice de la inregistrarea cererii de autorizare prealabila, in forma prevazuta, dupa caz, in anexa nr. 5A ori nr. 5B.

(2) Condiţiile de nulitate ale autorizarii, obligaţiile speciale ale persoanei care solicita şi primeşte autorizarea, exonerarile sunt stipulate in anexa nr. 5C, care constituie pagina a doua a formularelor prevazute la alin. (1).

(3) Autorizaţia prealabila referitoare la transferul de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian se considera acordata in cazul in care Oficiul a primit o cerere pentru autorizarea prealabila a efectuarii transferului de fonduri şi nu a formulat, in termenul prevazut la alin. (1), obiecţii scrise cu privire la transferul de fonduri respectiv.

ART. 13

(1) Oficiul confirma prestatorului de servicii de plata care efectueaza transferul de fonduri, in format electronic, prin intermediul reţelei de comunicaţii interbancare, emiterea autorizaţiei prealabile referitoare la transferul de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian.

(2) Autorizaţia prealabila este ridicata direct de la sediul Oficiului de catre solicitant, pe suport hartie, in original.

(3) Prestatorii de servicii de plata care efectueaza transferul de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian ridica autorizaţia prealabila in original, pe suport hartie, de la registratura Oficiului.

ART. 14

(1) Oficiul nu acorda autorizaţia prealabila referitoare la transferul de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian in urmatoarele cazuri:

a) in condiţiile prevazute la art. 30b alin. (3) din Regulamentul nr. 267/2012;

b) cererea de autorizare prealabila şi/sau documentele care susţin cererea nu sunt complete, nu sunt semnate/certificate “conform cu originalul” sau semnatarul nu poate fi identificat;

c) cererea de autorizare prealabila nu este redactata in limba romana şi/sau, dupa caz, documentele care susţin cererea nu sunt insoţite de traducerea autorizata in limba romana;

d) solicitantul autorizarii nu depune, in termen de 5 zile, documentele solicitate de Oficiu pentru susţinerea cererii de autorizare;

e) cererea de autorizare prealabila a facut obiectul unei autorizari anterioare;

f) in alte cazuri justificate.

(2) In situaţia respingerii unei cereri de autorizare prealabila, Oficiul formuleaza obiecţii scrise cu privire la transferul de fonduri, conform formularului de inştiinţare prevazut in anexa nr. 6.

ART. 15

(1) Oficiul transmite obiecţiile scrise referitoare la transferul de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian prestatorului de servicii de plata care solicita transferul de fonduri sau persoanei imputernicite sa depuna cererea de autorizare prealabila şi sa ridice autorizaţia prealabila ori platitorului sau beneficiarului, dupa caz.

(2) In situaţia in care obiecţiile scrise sunt comunicate persoanei imputernicite sa depuna cererea de autorizare prealabila, Oficiul transmite, in format electronic, o copie a obiecţiilor scrise şi prestatorului de servicii de plata sau platitorului ori beneficiarului, dupa caz, la adresa indicata in cuprinsul cererii de autorizare prealabila.

(3) In situaţia respingerii unei cereri de autorizare prealabila a unor transferuri de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian, Oficiul va inştiinţa Ministerul Afacerilor Externe, in vederea informarii autoritaţilor competente din statele membre, şi Comisia Europeana, prin Oficiul pentru Implementarea Sancţiunilor Internaţionale.

 

CAPITOLUL III

Dispoziţii finale

 

ART. 16

In cazul transferurilor de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian pentru care s-a realizat procedura notificarii/autorizarii prealabile, dar care nu s-au mai realizat, emitenţii notificarilor prealabile/cererilor de autorizare prealabila au obligaţia sa inştiinţeze, de indata, Oficiul.

ART. 17

Oficiul poate transmite date şi informaţii referitoare la transferurile de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian supuse procedurii de notificare prealabila catre alte autoritaţi/instituţii, cu respectarea prevederilor legale.

ART. 18

Cursul valutar luat in considerare la stabilirea valorii transferului de fonduri este cel stabilit de Banca Naţionala a Romaniei pentru ziua in care Oficiul primeşte notificarea prealabila sau cererea de autorizare prealabila, dupa caz.

ART. 19

Notificarile şi autorizaţiile prealabile referitoare la transferuri de fonduri catre sau de la o persoana, o entitate sau un organism iranian transmise/emise de alte state membre vor fi comunicate Oficiului de catre prestatorii de servicii de plata care efectueaza transferul de fonduri sau de catre platitor ori beneficiar, dupa caz.

ART. 20

(1) Formularele prevazute in anexele nr. 1A, 1B, 2, 3A, 3B, 3C, 4, 5A, 5B, 5C şi 6 pot fi accesate pe site-ul Oficiului: www.onpcsb.ro

(2) La rubrica “Alte informaţii relevante pentru efectuarea transferului”, in afara informaţiilor considerate relevante de catre entitatea raportoare, se va menţiona şi categoria transferului prin completarea articolului, alineatului şi a literei din Regulamentul nr. 267/2013, corespunzatoare tipului de transfer.

ART. 21

Anexele nr. 1A, 1B, 2, 3A, 3B, 3C, 4, 5A, 5B, 5C şi 6 fac parte integranta din prezentele norme metodologice.

 

Adauga comentariu

*

Acest site folosește cookie-uri. Continuarea navigării presupune că ești de acord cu utilizarea cookie-urilor. Informații suplimentare

The cookie settings on this website are set to "allow cookies" to give you the best browsing experience possible. If you continue to use this website without changing your cookie settings or you click "Accept" below then you are consenting to this.

Close